违规代客炒股？申万宏源一营业部被江西证监局出具警示函

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金融界1月12日消息，江西证监局对申万宏源证券有限公司南昌县澄湖北大道证券营业部及证券经纪人黄某出具警示函。

经查，江西证监局发现该营业部原经纪人黄某在营业部任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为。上述行为反映营业部对经纪人的合规管理不到位，违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第三条的规定。

按照《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条规定，江西证监局决定对申万宏源证券有限公司南昌县澄湖北大道证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。并督促营业部应健全完善内部控制机制，切实加强合规管理，规范从业人员执业行为。

涉案经纪人黄某存在违规操作客户证券账户的行为。上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条第一项的规定。按照《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条规定，江西证监局决定对黄某采取出具警示函的行政监管措施。

关键词： 证券经纪人 申万宏源 有限公司